EK: Πρόστιμο €50.000 στην ΚΕΠΕΥ Spot Capital Markets Ltd

EK: Πρόστιμο €50.000 στην ΚΕΠΕΥ Spot Capital Markets Ltd


 


Συνολικό διοικητικό πρόστιμο ύψους €50.000 επέβαλε το Συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (ΕΚΚ) στην ΚΕΠΕΥ Spot Capital Markets Ltd. Όπως αναφέρει σε σημερινή ανακοίνωση η ΕΚΚ, το πρόστιμο επιβλήθηκε «για μη συμμόρφωση, κατά την περίοδο 1 Ιανουαρίου 2016 με 30 Ιουνίου 2016, με τον περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμο του 2007, ως εκάστοτε ισχύει (‘o Νόμος’) και την Οδηγία ΟΔ 144-2007-02 του 2012 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την Επαγγελματική Συμπεριφορά των ΕΠΕΥ και των Απασχολούμενων σε αυτές Φυσικών Προσώπων (‘η Οδηγία 2’).

Αναλυτικά, στην εταιρεία επιβλήθηκε διοικητικό πρόστιμο ύψους €20.000 για μη συμμόρφωση με το άρθρο 36(1) του Νόμου, καθότι δεν ενήργησε δίκαια, με εντιμότητα και επαγγελματισμό, όπως αναφέρει η ΕΚΚ, «ώστε να εξυπηρετηθούν με τον καλύτερο τρόπο τα συμφέροντα των πελατών της σε σχέση με τις ενέργειες των διαχειριστών λογαριασμών (account managers) του παρόχου υπηρεσιών, στον οποίο ανατέθηκε η προώθηση των υπηρεσιών της Εταιρείας και η λειτουργία τηλεφωνικού κέντρου στην Πολωνία».

Επιπλέον, η ΕΚΚ επέβαλε πρόστιμο ύψους €30.000 για τη μη συμμόρφωση με το άρθρο 36(1)(α) του Νόμου και την παράγραφο 6(2) της Οδηγίας 2, αφού οι πληροφορίες, όπως αναφέρει η Επιτροπή, «που απηύθυνε η εταιρεία στους πελάτες της ή σε πιθανούς πελάτες της, μέσω του παρόχου υπηρεσιών στον οποίο ανατέθηκε η προώθηση των υπηρεσιών της εταιρείας και η λειτουργία τηλεφωνικού κέντρου στην Πολωνία, δεν ήταν ακριβείς, σαφείς και μη παραπλανητικές ως ορίζει το άρθρο 36(1)(α) του Νόμου και η Εταιρεία δεν διασφάλισε ότι αυτές πληρούν τους όρους της παραγράφου 6(2) της Οδηγίας 2».

Ως μετριαστικούς παράγοντες η ΕΚΚ έλαβε υπόψη τις διορθωτικές ενέργειες που προβαίνει η Εταιρεία για βελτίωση της συμμόρφωσης της και τα μέτρα που λαμβάνει η Εταιρεία για την πληροφόρηση που απευθύνει στους πελάτες της και για τη συμμόρφωση της όπως και του παρόχου υπηρεσιών, μεταξύ των οποίων είναι και η εκπαίδευση του προσωπικού.

Επίσης, έλαβε υπόψη το γεγονός ότι η Εταιρεία δεν έχει υποπέσει σε όμοια παράβαση στο παρελθόν και το γεγονός ότι η Εταιρεία έχει προβεί σε αλλαγές στη σύνθεση του Διοικητικού Συμβουλίου της. ΚΥΠΕ


Comments

comments

Σχετικά με τον Συγγραφέα